私募基金管理人備案登記要求

    一、登記備案主體:在中華人民共和國境內依法設立的公司或者合夥企業;

    二、財務狀況良好,實繳貨幣資本不低於1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,對專門管理創業投資基金的私募基金管理人另有規定的,從其規定;

    三、出資架構清晰、穩定,股東、合夥人和實際控製人具有良好的信用記錄,控股股東、實際控製人、普通合夥人具有符合要求的相關經驗;

    四、法定代表人、執行事務合夥人或其委派代表、負責投資管理的高級管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產份額;

    但是,商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司等金融機構控製的私募基金管理人,政府及其授權機構控製的私募基金管理人,受境外金融監管部門監管的機構控製的私募基金管理人以及其他符合規定的私募基金管理人,不適用前款規定.

    五、高級管理人員具有良好的信用記錄,具備與所任職務相適應的專業勝任能力和符合要求的相關工作經驗;專職員工不少於5人;

    同一控股股東、實際控製人控製兩家以上私募基金管理人的,應當符合中國證監會和協會的規定,具備充分的合理性與必要性,其控製的私募基金管理人應當持續、合規、有效展業.

    控股股東、實際控製人應當合理區分各私募基金管理人的業務範圍,並就業務風險隔離、避免同業化競爭、關聯交易管理和防範利益衝突等內控製度作出合理有效安排.

    六、內部治理結構健全、風控合規製度和利益衝突防範機製等完善;

    七、有符合要求的名稱、經營範圍、經營場所和基金管理業務相關設施;